上交所:公布《上海证券生意业务所非公然刊行

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  12月7日上交所新闻,为规范非果然刊行公司债券挂牌转让行为,强化投资者正当权益掩护,促进债券市场平稳康健生长,上海证券生意营业所对《上海证券生意营业所非果然刊行公司债券营业治理暂行措施》举行了修订,并将其更名为《上海证券生意营业所非果然刊行公司债券挂牌转让规则》。

  《挂牌规则》已经中国证监会批准,现予宣布实验。《关于宣布<上海证券生意营业所非果然刊行公司债券营业治理暂行措施>的通知》自本通知宣布之日起废止。

  

附件

上海证券生意营业所非果然刊行公司债券

挂牌转让规则

  第一章总则

  1.1为了规范非果然刊行公司债券挂牌转让行为,维护市场秩序,提防市场风险,掩护投资者正当权益,凭证中国证监会《公司债券刊行与生意营业治理措施》等相关执法、行政法则、部门规章、规范性文件以及《上海证券生意营业所章程》,制订本规则。

  1.2非果然刊行的公司债券在上海证券生意营业所挂牌转让,适用本规则。执法、行政法则、部门规章、规范性文件和本所营业规则尚有划定的,从其划定。

  本规则所称公司债券,是指公司遵照法定法式刊行、约定在一定限期还本付息的有价证券。

  境外注册公司刊行的债券的挂牌转让,参照本规则执行。

  1.3本所对债券转让实验投资者适当性治理,并可以在债券挂牌转让时代凭证债券市场情形和债券资信状态的转变举行动态调整。

  1.4刊行人及其控股股东、现实控制人应当忠实守信,刊行人的董事、监事、高级治理职员或者推行一律职责的职员应当勤勉尽责,维护债券持有人享有的法定和债券召募说明书约定的权力。增信机构应当凭据相关划定和约定推行增信义务。

  1.5为债券刊行、转让提供服务的承销机构、受托治理人或者具有一律职责的机构、资信评级机构、会计师事务所、状师事务所、资产评估机构等专业机构及其相关职员应当勤勉尽责,严酷遵守执业规范和羁系规则,按划定和约定推行义务。

  1.6刊行人、受托治理人、资信评级机构等信息披露义务人应当凭证执法、行政法则、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他划定,实时、公正地推行信息披露义务,所披露的信息或提交文件的内容必须真实、准确、完整,不存在虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏,并确保提交的电子件、传真件、复印件等与原件一致。

  1.7刊行人及其董事、监事、高级治理职员或者推行一律职责的职员、控股股东、现实控制人、增信机构、专业机构、投资者及其相关职员应当遵遵执法、行政法则、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他划定等划定,以及挂牌协议、召募说明书等文件的约定或者允许。